Выемка документом по решению суда – нелегкое испытания для сотрудников банка, в который приходят работники правоохранительных структур с соответствующим постановлением суда. Однако знание того, как вести себя в данном конкретном случае, позволит работникам банка (и в первую очередь, руководству) достойно справиться с ситуацией.
Прежде всего отметим, что выемка материальных носителей секретной информации и/или документов, которые содержат банковскую тайну, может проводиться исключительно по мотивированному постановлению суда и в порядке, согласованном с руководителем соответствующего учреждения (в частности, необходимо распоряжение руководителя о выдаче из хранилища оригиналов договоров / оригиналов правоустанавливающих документов в связи с их изъятием по решению суда). Выемка должна проводиться строго в соответствии с требованиями Главы 16 «Обыск и выемка» Уголовно-процессуального кодекса Украины.
Согласно абз. 2 п. 4.1 Правил сохранения, защиты, использования и раскрытия банковской тайны, утвержденных постановлением Правлением Национального банка Украины от 14 июля 2006 года № 267, банк не имеет права отказаться предъявить или предоставить документы, их копии и иные предметы, которые требует следователь во время выемки и которые указаны в решении суда.
При изъятии оригиналов документов банк обязан (обратим внимание, что это не право, а обязанность) изготовить копии изымаемых документов, которые удостоверяются подписью представителя банка. Эти копии в дальнейшем остаются в распоряжении банка вместо изъятых оригиналов. В двух экземплярах составляется протокол выемки, второй экземпляр которого вручается представителю банка.
Отдельно стоит остановиться на некоторых процедурных моментах, связанных с выемкой документов. Детализацию такой процедуры, как правило, описывают в специальных методологических документах банка (внутренних положениях, регламентах и т. п.), регламентирующих, в частности, хранение документов. К примеру, во внутреннее Положение о хранении документов не лишним будет внести пункты следующего содержания:
«Видача (вилучення) справ (чи окремих документів) на виконання законних вимог судів, правоохоронних та контролюючих органів здійснюється відповідно до чинного законодавства України.
Підставою для вилучення документів є постанова судових органів. Підтвердженням того, що документи вилучені, є протокол виїмки.
Вилучення документів з архіву провадиться працівниками відповідних структурних підрозділів банку та архіваріусом у присутності працівника, відповідального за правове супроводження клієнтської операції, або працівника юридичного департаменту».