Осуществление должностным лицом субъекта хозяйствования операции с ценными бумагами, которая относится к деятельности на фондовом рынке, без специального разрешения (лицензии), если законом предусмотрено получение специального разрешения (лицензии) для осуществления такой операции или с нарушением условий лицензирования, - влечет наложение штрафа от пятисот до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.Действия, предусмотренные частью первой настоящей статьи, связанные с получением дохода в крупных размерах, - влекут за собой наложение штрафа от одной тысячи до двух тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан.
Комментарий:
1. Объектом данного административного проступка являются общественные отношения в сфере обращения ценных бумаг и профессиональной деятельности на фондовом рынке (см. Законы Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине").
2. Объективная сторона правонарушения выражается в осуществлении операции с ценными бумагами, которая относится к деятельности на фондовом рынке, без специального разрешения (лицензии), если законом предусмотрено получение специального разрешения (лицензии) для осуществления такой операции или с нарушением условий лицензирования (формальный состав ).
В соответствии со статьей 1 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" профессиональные участники рынка ценных бумаг - это лица, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
В соответствии со статьей 4 этого же Закона лицензированию подлежат следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
1) брокерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг от своего имени (от имени другого лица), по поручению и за счет другого лица;
2) дилерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом;
3) андеррайтинг - размещение (подписка, продажа) ценных бумаг торговцем ценными бумагами по поручению, от имени и за счет эмитента;
4) деятельность по управлению ценными бумагами - деятельность, осуществляемая торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, а также полученными в процессе этого управления ценными бумагами и денежными средствами, которые принадлежат на праве собственности установщику управления, в его интересах или в интересах определенных им третьих лиц;
5) деятельность по управлению активами - профессиональная деятельность участника фондового рынка - компании по управлению активами, осуществляется ею за вознаграждение от собственного имени или на основании соответствующего договора об управлении активами, принадлежащими институциональным инвесторам на праве собственности;
6) деятельность по управлению ипотечным покрытием - деятельность, осуществляемая управляющим ипотечного покрытия от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора об управлении ипотечным покрытием и предусматривает представительство интересов владельцев ипотечных облигаций, осуществление контроля за соблюдением условий замены ипотечных активов или включение новых ипотечных активов в состав ипотечного покрытия, осуществление контроля за своевременностью и полнотой осуществления эмитентом платежей по обычным ипотечным облигациям, обеспечения соответствия ипотечного покрытия требованиям законодательства, выполнения других функций, определенных законодательством;
7) депозитарная деятельность депозитария ценных бумаг - деятельность по предоставлению услуг по хранению ценных бумаг, обслуживание сделок с ценными бумагами на счетах хранителей ценных бумаг, а также операций эмитента относительно выпущенных ими ценных бумаг;
8) депозитарная деятельность хранителя ценных бумаг - деятельность по предоставлению услуг по хранению ценных бумаг, обслуживание сделок с ценными бумагами на счетах владельцев ценных бумаг;
9) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему реестра владельцев именных ценных бумаг, относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и владельцев;
10) деятельность по организации торговли на фондовом рынке - деятельность профессионального участника фондового рынка (организатора торговли) по созданию организационных, технологических, информационных, правовых и других условий для сбора и распространения информации относительно спроса и предложений, проведения регулярных торгов финансовыми инструментами по установленным правилам, централизованного заключения и выполнения договоров относительно финансовых инструментов, в том числе осуществления клиринга и расчетов по ним, и решения споров между членами организатора торговли;
11) расчетно-клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств по договорам относительно ценных бумаг и расчетов по ним.
Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с законами Украины, регулирующих рынок ценных бумаг, нормативно-правовых актов, принятых в соответствии с этими законами, и с учетом требований статей] 3 и 19 Закона Украины " О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности ".
Срок действия лицензии устанавливается Кабинетом Министров Украины по представлению Национально! комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, но не может быть меньше, чем три года.
В процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг лица, осуществляющие такую ??деятельность, обязаны соблюдать установленные обязательных нормативов достаточности собственных средств и других показателей и требований, ограничивающих риски по операциям с ценными бумагами.