Нарушение руководителями банков или другими лицами, которые в соответствии с законом могут быть объектом проверки Национального банка Украины, банковского законодательства, нормативно-правовых актов Национального банка Украины или осуществления рисковых операций, угрожающих интересам вкладчиков или других кредиторов банка, - влечет за собой наложение штрафа от пятидесяти до ста необлагаемых минимумов доходов граждан.
Комментарий:
1. Объектом данного административного проступка являются общественные отношения в сфере банковской деятельности (см. Законы Украины "О банках и банковской деятельности", "О Национальном банке Украины").
2. Объективная сторона правонарушения выражается в следующих формах: нарушении руководителями банков или другими лицами, которые в соответствии с законом могут быть объектом проверки Национального банка Украины, банковского законодательства, нормативно - правовые акты Национального банка Украины или осуществления рисковых операций, угрожающих интересам вкладчиков или других кредиторов банка. Каждый банк является объектом проверки на месте инспекторами Национального банка Украины или аудиторами, назначенными Национальным банком Украины (формальный состав).
3. Субъект административного проступка - специальный (руководители банков; владельцы существенного участия в банке; лицо, в отношении которого имеется достоверная информация об осуществлении этим лицом банковской деятельности без банковской лицензии).
4. Субъективная сторона правонарушения определяется отношением к последствиям и характеризуется наличием вины как в форме умысла, так и в форме неосторожности.
5. За нарушения, предусмотренные настоящей статьей и статьей 166-6 комментируемого Кодекса Национальный банк Украины накладывает административные штрафы в порядке, определенном Положением о порядке наложения административных штрафов, утвержденным Постановлением Правления Национального банка Украины от 29 декабря 2001 года № 563 (зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины 25 января 2002 под № 62/6350).
1.2. Согласно статье 234-3 Кодекса Национальный банк Украины (далее - Национальный банк) рассматривает дела об административных правонарушениях, связанных с допущением нарушений банковского законодательства, нормативно-правовых актов Национального банка или осуществлением рисковых операций, угрожающих интересам вкладчиков или других кредиторов банка (статья 166-5), а также порядка представления финансовой отчетности, ликвидационного баланса и ведения бухгалтерского учета при ликвидации банка (статья 166-6).
1.3. От имени Национального банка рассматривать дела об административных правонарушениях и налагать административные взыскания имеют право Председатель Национального банка и его заместители, руководители территориальных управлений Национального банка и их заместители (статья 234-3).
Предусмотренные настоящим Положением полномочия должностных лиц могут выполняться должностными лицами, их замещающими, в установленном порядке.
Указанные должностные лица, уполномоченные рассматривать дела об административных правонарушениях, могут налагать административные взыскания, предусмотренные статьями 166 ¬ 5, 166-6 Кодекса, в пределах своих полномочий и лишь при исполнении служебных обязанностей.
1.4. Административная ответственность за правонарушения, предусмотренные статьями 1665 - 166 и 188 4 Кодекса, наступает, если эти нарушения по своему характеру не влекут за собой в соответствии с законом уголовной ответственности.
1.5. При малозначительности совершенного административного правонарушения должностное лицо, уполномоченное решать дело, может освободить нарушителя от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
2. Наложение административного взыскания
2.1. Административное взыскание является мерой ответственности и применяется в целях воспитания лица, совершившего административное правонарушение, в духе соблюдения банковского законодательства, нормативно-правовых актов Национального банка, а также предупреждения совершения новых правонарушений как правонарушителем, так и другими лицами.
2.2. Национальный банк принимает меры по привлечению к административной ответственности за допущение нарушений:
а) банковского законодательства;
б) нормативно-правовых актов Национального банка;
в) в случае осуществления рисковых операций, угрожающих интересам вкладчиков или других кредиторов банка;
г) порядка представления финансовой отчетности, ликвидационного баланса и ведения бухгалтерского учета при ликвидации банка;
г) создание препятствий любым лицом для доступа временного администратора или ликвидатора в банк, его активам, книгам, записям, документам;
д) в случае осуществления банковской деятельности без банковской лицензии;
е) требований по идентификации и изучения финансовой деятельности лица, осуществляющего финансовую операцию;
е) непредоставление, несвоевременное предоставление или предоставление недостоверной информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, специально уполномоченному центральному органу исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга (далее - уполномоченный орган);
ж) непредоставление, несвоевременное предоставление дополнительной информации по поводу финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, на запрос Уполномоченного органа;
с) требований по хранению документов, касающихся идентификации и изучения финансовой деятельности лиц, осуществляющих финансовые операции, и проведенных ими финансовых операций;
и) несообщение Уполномоченного органа о приостановлении проведения финансовой операции, если ее участником или выгодополучателем является лицо, которое включено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции;
и) разглашение в любом виде, в соответствии с законом является объектом обмена между банком и уполномоченным органом, или факта ее представления (получения) лицом, которому эта информация стала известна в связи с его профессиональной или служебной деятельностью;
и) невыполнение законных требований должностных лиц Национального банка относительно устранения нарушений законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или создание препятствий для выполнения возложенных на них обязанностей.
2.3. Штраф налагается:
а) на руководителей банков;
б) других лиц, которые согласно Закону могут быть объектом проверки Национального банка:
в) на председателя ликвидационной комиссии, ликвидатора;
г) других ответственных лиц, привлеченных к ликвидации банка г) на должностных лиц банков;
д) лиц, незаконно провозгласили в любом виде информацию, в соответствии с законом является объектом обмена между банком и уполномоченным органом, или факт ее представления (получения), если эта информация стала известной этому лицу в связи с его профессиональной или служебной деятельностью.
е) подпункт "е" пункта 2.3 исключено
Штрафы на лиц, указанных в этом пункте, накладываются, если выявленное нарушение является следствием их личных действий или бездействия.
2.4. К руководителям банков (филиалов иностранных банков), на которых налагаются штрафы, относятся:
а) председатель, его заместители и члены совета банка;
б) руководитель филиала иностранного банка;
в) председатель, его заместители и члены правления (совета директоров) банка;
г) главный бухгалтер, его заместитель;
г) руководитель филиала;
д) главный бухгалтер филиала.
К должностным лицам банков (филиалов иностранных банков), на которых налагаются штрафы, относятся:
а) руководители банков, указанные в абзаце первом настоящего пункта;
б) должностные лица банка, ответственные за проведение финансового мониторинга.
2.5. К лицам, которые могут быть объектом проверки Национального банка, на которых налагаются штрафы, относятся:
а) владелец существенного участия в банке, если Национальный банк считает, что он не соответствует требованиям, установленным Законом относительно существенного участия, или отрицательно влияет на финансовую безопасность и стабильность банка;
б) лицо, которое приобрело существенное участие в банке без письменного разрешения Национального банка:
в) лицо, осуществляющее банковскую деятельность без банковской лицензии.
2.6. Абзац первый пункта 2.6 исключено
2.6. При наложении штрафа учитываются характер совершенного правонарушения, личность нарушителя, степень его вины, имущественное положение, а также обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность.
2.7. Обстоятельствами, смягчающими ответственность, признаются:
а) чистосердечное раскаяние виновного;
б) совершения правонарушения при стечении тяжелых личных или семейных обстоятельств;
в) совершение правонарушения беременной женщиной или женщиной, имеющей ребенка в возрасте до одного года.
Должностное лицо, решающий дело об административном правонарушении, может признать смягчающими и другие обстоятельства, не указанные в этом пункте.
2.8. Обстоятельствами, отягчающими ответственность, признаются:
а) продолжение противоправного поведения;
б) повторное в течение года совершение однородного правонарушения, за которое должностное лицо уже подвергалось административному взысканию; совершение правонарушения лицом, ранее совершившим преступление,
2.9. При совершении одним должностным лицом двух или более административных правонарушений административное взыскание налагается за каждое правонарушение в отдельности.
Если лицо совершило несколько административных правонарушений, дела о которых одновременно рассматриваются одним и тем же органом (должностным лицом), то взыскание налагается в пределах санкции, установленной за более серьезное правонарушение из совершенных.
2.10. Административное взыскание может быть наложено не позднее чем через два месяца со дня совершения правонарушения, а при длящемся правонарушении - два месяца со дня его обнаружения.
Если дело об административном правонарушении подведомственно суду (судье), то взыскание может быть наложено не позднее чем через три месяца со дня совершения правонарушения, а при длящемся правонарушении - не позднее чем через три месяца со дня его обнаружения.
В случае отказа в возбуждении уголовного дела или его прекращении, но при наличии в действиях нарушителя признаков административного правонарушения административное взыскание может быть наложено не позднее чем через месяц со дня принятия решения об отказе в возбуждении уголовного дела или о его прекращении.
2.11. Если лицо, подвергнутое административному взысканию, в течение года со дня окончания исполнения взыскания не совершило нового административного правонарушения, то это лицо считается, не подвергавшимся административному взысканию.
2.12. Если в результате совершения административного правонарушения причинен имущественный ущерб гражданину, предприятию, учреждению или организации, то вопрос о возмещении виновным имущественного ущерба решается в судебном порядке.
3. Производство по делам об административных правонарушениях
3.1. Целью производства по делам об административных правонарушениях являются: своевременное, всестороннее, полное и объективное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в точном соответствии с требованиями Закона, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствующих совершению административных правонарушений, предупреждение правонарушений, воспитание личности в духе соблюдения законов, нормативно - правовые акты Национального банка, укрепление законности.
3.2. Задачами Национального банка при осуществлении производства по делам об административных правонарушениях, связанных с:
созданием препятствий любым лицом для доступа временного администратора или ликвидатора в банк, его активам, книгам, записям, документам,
осуществлением банковской деятельности без банковской лицензии - статьи 1667, 1668 Кодекса;
нарушением требований по идентификации и изучения финансовой деятельности лица, осуществляющего финансовую операцию;
непредоставлением, несвоевременным предоставлением или предоставлением недостоверной информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, Уполномоченному органу;
непредоставлением, несвоевременным предоставлением дополнительной информации по поводу финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, на запрос Уполномоченного органа;
нарушение требований по хранению документов, касающихся идентификации и изучения финансовой деятельности лиц, осуществляющих финансовые операции, и проведенных ими финансовых операций;
неуведомлением Уполномоченного органа о приостановлении проведения финансовой операции, если ее участником или выгодополучателем является лицо, которое включено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции;
разглашением в любом виде, в соответствии с законом является объектом обмена между банком и уполномоченным органом, или факта ее представления (получения) лицом, которому эта информация стала известна в связи с его профессиональной или служебной деятельностью;
невыполнением законных требований должностных лиц Национального банка Украины относительно устранения нарушений законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или созданием препятствий для выполнения возложенных на них обязанностей - статьи 166, 18834 Кодекса - является составление протоколов об административных правонарушениях и их передачи местным судам.
3.3. Задачами в делах об административных правонарушениях, связанных с нарушением банковского законодательства, нормативно-правовых актов Национального банка или осуществлением рисковых операций, угрожающих интересам вкладчиков или других кредиторов банка, а также порядка представления финансовой отчетности, ликвидационного баланса и ведения бухгалтерского учета при ликвидации банка (статьи 166-5,166-6 Кодекса), является составление протоколов об административных правонарушениях и рассмотрение дел и наложения административных взысканий.
3.4. Производство по делу об административном правонарушении, связанном с нарушением банковского законодательства, нормативно-правовых актов Национального банка или осуществлением рисковых операций, угрожающих интересам вкладчиков или других кредиторов банка, порядка представления финансовой отчетности, ликвидационного баланса и ведения бухгалтерского учета при ликвидации банка, не может быть начато, а начатое подлежит прекращению в случае:
а) отсутствие события и состава административного правонарушения;
б) невменяемости лица, совершившего противоправное действие или бездействие;
в) издание акта амнистии, если он устраняет применение административного взыскания;
г) отмена акта, устанавливающего административную ответственность;
г) истечение к моменту рассмотрения дела об административном правонарушении сроков, предусмотренных пунктом 2.10 настоящего Положения;
д) наличия по тому же факту в отношении лица, привлекаемого к административной ответственности, постановления должностного лица, имеющего право налагать административное взыскание, о наложении административного взыскания или неотмененного постановления о прекращении дела об административном правонарушении, а также возбуждении по данному факту уголовного дела;
е) смерти лица, в отношении которого было начато производство по делу. 4. Протокол об административном правонарушении
4.1. Протокол об административном правонарушении (приложение 1), связанного с: нарушением банковского законодательства, нормативно-правовых актов Национального банка или осуществлением рисковых операций, угрожающих интересам вкладчиков или других кредиторов банка;
нарушением порядка представления финансовой отчетности и ведения бухгалтерского учета при ликвидации банка;
созданием препятствий любым лицом для доступа временного администратора или ликвидатора в банк, его активам, книгам, записям, документам, осуществлением банковской деятельности без банковской лицензии - статьи 1665, 1666, 1667, 1668 Кодекса;
нарушением требований по идентификации и изучения финансовой деятельности лица, осуществляющего финансовую операцию;
непредоставлением, несвоевременным предоставлением или предоставлением недостоверной информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, Уполномоченному органу;
непредоставлением, несвоевременным предоставлением дополнительной информации по поводу финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, на запрос Уполномоченного органа;
нарушение требований по хранению документов, касающихся идентификации и изучения финансовой деятельности лиц, осуществляющих финансовые операции, и проведенных ими финансовых операций;
неуведомлением Уполномоченного органа о приостановлении проведения финансовой операции, если ее участником или выгодополучателем является лицо, которое включено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции;
разглашением в любом виде, в соответствии с законом является объектом обмена между банком и уполномоченным органом, или факта ее представления (получения) лицом, которому эта информация стала известна в связи с его профессиональной или служебной деятельностью;
невыполнением законных требований должностных лиц Национального банка относительно устранения нарушений законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или созданием препятствий
для выполнения возложенных на них обязанностей - статьи 1669, 188 4 Кодекса - составляется уполномоченным на то должностным лицом Национального банка или соответствующего территориального управления.
4.2. Уполномоченными должностными лицами Национального банка, которые должны сдавать протоколы об административных правонарушениях, являются:
а) руководители структурных подразделений центрального аппарата Национального банка и их заместители, а также руководители и их заместители соответствующих подразделений территориальных управлений, согласно функциональным обязанностям осуществляют надзор за деятельностью банков;
б) руководители структурных подразделений центрального аппарата Национального банка и их заместители, а также руководители и их заместители соответствующих подразделений территориальных управлений, согласно функциональным обязанностям контролируют деятельность банков;
в) руководитель структурного подразделения центрального аппарата Национального банка и его заместитель, а также руководители и их заместители соответствующих подразделений территориальных управлений, согласно функциональным обязанностям осуществляют контроль за соблюдением валютного законодательства;
г) руководитель инспекционной группы, осуществляющей проверку банка или другого лица, в соответствии с Законом может быть объектом проверки Национального банка, а также руководитель рабочей группы или уполномоченный работник Национального банка, осуществляющих проверку банка о соблюдении им законодательства относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.
Руководитель инспекционной группы, осуществляющей проверку банка или другого лица, в соответствии с Законом может быть объектом проверки Национального банка, а также руководитель рабочей группы или уполномоченный работник Национального банка, осуществляющих проверку банка о соблюдении им законодательства о предотвращении и противодействии легализации ( отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, составляют протоколы об административных правонарушениях непосредственно во время проведения проверки.
4.3. Уполномоченное должностное лицо Национального банка или соответствующего территориального управления составляет протокол об административном правонарушении в двух экземплярах, один из которых под расписку вручает лицу, привлекаемому к административной ответственности.
В протоколе об административном правонарушении указываются: дата и место его составления, должность, фамилия, имя, отчество лица, составившего протокол, сведения о лице, которое привлекается к административной ответственности (в случае ее обнаружения), место, время совершения и суть административного правонарушения, нормативный акт, предусматривающий ответственность за данное правонарушение, фамилии, адреса свидетелей и потерпших (если они есть), объяснения лица, привлекаемого к административной ответственности, другие сведения, необходимые для разрешения дела. Если правонарушением причинен материальный ущерб, об этом также указывается в протоколе.
Протокол подписывается лицом, его составившим, и лицом, которое привлекается к административной ответственности. При наличии свидетелей и потерпевших протокол может быть подписан также этими лицами.
В случае отказа лица, привлекаемого к административной ответственности, от подписания протокола или ознакомления с ним, уполномоченное должностное лицо Национального банка или соответствующего территориального управления вносит в него соответствующую запись. Лицо, привлекаемое к административной ответственности, имеет право подать объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу, а также изложить мотивы своего отказа от его подписания.
Во время составления протокола уполномоченное должностное лицо Национального банка или соответствующего территориального управления разъясняет лицу, привлекаемому к административной ответственности, его права и обязанности, предусмотренные статьей 63 Конституции Украины и статьей 268 Кодекса, о чем делается отметка в протоколе.
Протокола об административном правонарушении прилагаются оригиналы или надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих совершение административного правонарушения, виновность лица в его совершении и другие обстоятельства, имеющие значение для разрешения дела.
4.4. Протокол об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 166-5 и 166-6 Кодекса, подается должностному лицу Национального банка, уполномоченному рассматривать дело об административном правонарушении.
4.5. Протокол об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 166-7, 166-8, 166-9 и 188 4 Кодекса, направляется в местный суд.
5. Рассмотрение дел об административном правонарушении
5.1. Дело об административном правонарушении, связанном с нарушениями, указанными в пункте 4.4 настоящего Положения, рассматривается по месту его совершения в 15-дневный срок со дня получения должностным лицом, правомочным рассматривать дело, протокола об административном правонарушении и других материалов дела.
Сведения о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении сообщаются лицу, привлекаемому к административной ответственности, и другим лицам, участвующим в рассмотрении дела об административном правонарушении, в установленном порядке.
5.2. Дело об административном правонарушении (статьи 166-5,166-6 Кодекса) рассматривается открыто и на основе равенства всех граждан перед законом.
5.3. Доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых в определенном законом порядке устанавливается наличие или отсутствие административного правонарушения, виновность соответствующего лица в его совершении и другие обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются на основании протокола об административном правонарушении и объяснений лица, привлекаемого ло административной ответственности, а также других документов.
5.4. Должностное лицо оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности, руководствуясь законом и правосознанием.
5.5. Если при рассмотрении дела должностное лицо приходит к выводу, что нарушение имеет признаки преступления, то она передает материалы прокурору, органу предварительного следствия или дознания.
5.6. В рассмотрении дела об административном правонарушении может участвовать адвокат. Адвокат имеет право знакомиться с материалами дела, заявлять ходатайства, по поручению лица, пригласившего его, от ее имени подавать жалобы на решение по делу.
Полномочия адвоката на участие в рассмотрении дела "признаются ордером, издаваемый адвокатское объединение, или соответствующей доверенностью на ведение дела.
5.7. Должностное лицо при подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении разрешает следующие вопросы:
а) относится к его компетенции рассмотрение этого дела;
б) правильно ли составлены протокол и другие материалы дела об административном правонарушении;
в) извещены ли лица, участвующие в рассмотрении дела, о времени и месте его рассмотрения;
г) истребовано нужны дополнительные материалы;
г) подлежат ли удовлетворению ходатайства лица, привлекаемого к административной ответственности, его законных представителей, адвоката.
5.8. Рассмотрение дела начинается с представления должностного лица, рассматривающего дело.
Должностное лицо, рассматривающее дело, объявляет, какое дело подлежит рассмотрению, кто привлекается к административной ответственности, разъясняет лицам, участвующим в рассмотрении дела, их права и обязанности. После этого оглашается протокол об административном правонарушении. На заседании заслушиваются лица, участвующие в рассмотрении дела, исследуются доказательства и разрешаются ходатайства. В случае участия в рассмотрении дела прокурора заслушивается его заключение.
5.9. Должностное лицо при рассмотрении дела об административном правонарушении обязан выяснить: было ли совершено административное правонарушение, виновно ли данное лицо в его совершении, подлежит ли оно административной ответственности, имеются ли обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность, а также с выяснить другие обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.
5.10. Должностное лицо, рассматривающее дело, установив причины и условия, способствовавшие совершению административного правонарушения, подает в соответствующий орган банка предложение о принятии мер по устранению этих причин и условий. О принятых мерах в течение месяца со дня поступления предложения должно быть сообщено должностное лицо, которое его подало.
5.11. Дела об административных правонарушениях, связанных с созданием препятствий любой - лицом для доступа временного администратора или ликвидатора в банк, его активам, книгам, записям, документам, осуществлением банковской деятельности без банковской лицензии, нарушением законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, невыполнение законных требований должностных лиц Национального банка (статьи 166-7, 166-8, 166-9, 18834 Кодекса), рассматриваются судьями местных судов в соответствии со статьей 221 Кодекса.
6. Постановление по делу об административном правонарушении
6.1. По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении, предусмотренное статьями 166-5,166-6 Кодекса, должностное лицо выносит постановление по делу.
Постановление должно содержать следующие реквизиты: должность, фамилия, имя, отчество лица, вынесшего постановление, дату рассмотрения дела, сведения о лице, в отношении которого рассматривается дело (фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, адрес , место работы, должность), изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела, указание нормативно - правового акта, предусматривающего ответственность за это административное правонарушение, принятое по делу решение.
Постановление по делу должно содержать указание о порядке и сроке его обжалования. Постановление по делу об административном правонарушении подписывается уполномоченным должностным лицом, которая рассмотрела дело, и скрепляется гербовой печатью.
6.2. По делу об административном правонарушении должностное лицо принимает одно из следующих постановлений:
а) о наложении административного взыскания в виде штрафа (приложение 2);
б) о закрытии дела об административном правонарушении (приложение 3).
Постановление о закрытии дела об административном правонарушении принимается при объявлении устного замечания, передачи материалов прокурору, органу предварительного следствия или дознания или при наличии обстоятельств, предусмотренных пунктом 3.4 настоящего Положения.
6.3. Постановление объявляется немедленно по окончании рассмотрения дела. Копия постановления в течение трех дней вручается или высылается лицу, в отношении которого оно вынесено.
Копия постановления вручается под расписку. Если копия постановления направляется, то об этом делается соответствующая отметка в деле.
6.4. Постановлениям по делу об административных правонарушениях присваиваются регистрационные номера, состоящие из порядкового номера постановления и регистрационного номера исходящей корреспонденции соответствующего учреждения, который отмечается через косую линию.
Учет постановлений по делам об административных правонарушениях осуществляется уполномоченным должностным лицом путем записи их в журнале учета постановлений по делам об административных правонарушениях (приложение 4). Журнал должен быть пронумерован, прошнурован и скреплен гербовой печатью и заверяется
подписью руководителя соответствующего учреждения. Учет постановлений производится в пределах каждого календарного года отдельно.
7. Обжалование и опротестование постановления по делу об административном правонарушении
7.1. Постановление по делу об административном правонарушении может быть обжаловано лицом, в отношении которого оно вынесено.
7.2. Постановление по делу об административном правонарушении может быть обжаловано в вышестоящей должностного лица или в местный суд, решение которого является окончательным.
Жалоба подается должностному лицу, которое вынесло постановление по делу об административном правонарушении. Поступившая жалоба в течение трех суток направляется вместе с делом органу (должностному лицу), правомочному в соответствии с настоящим пунктом ее рассматривать.
7.3. Жалоба на постановление по делу об административном правонарушении может быть подана в течение 10 дней со дня вынесения постановления. В случае непредставления ее в течение указанного срока по уважительным причинам этот срок по заявлению лица, в отношении которого вынесено постановление, может быть восстановлен органом (должностным лицом), правомочным рассматривать жалобу.
7.4. Постановление по делу об административном правонарушении может быть опротестовано прокурором.
7.5. Подача жалобы в установленный срок приостанавливает исполнение постановления о наложении административного взыскания до рассмотрения жалобы.
Принесение прокурором протеста приостанавливает исполнение постановления до рассмотрения протеста.
7.6. Жалоба и протест на постановление по делу об административном правонарушении рассматриваются правомочным органом (должностным лицом) в 10-дневный срок со дня их поступления.
7.7. Орган (должностное лицо) при рассмотрении жалобы или протеста на постановление по делу об административном правонарушении проверяет законность и обоснованность вынесенного постановления и принимает одно из следующих решений:
а) оставляет постановление без изменения, а жалобу или протест без удовлетворения;
б) отменяет постановление и направляет дело на новое рассмотрение;
в) отменяет постановление и прекращает дело;
г) изменяет меру взыскания в пределах, предусмотренных статьями 166-5, 166-6 Кодекса, для того, чтобы взыскание не было усилено.
Должностное лицо Национального банка, которая рассмотрела жалобу или протест на постановление по делу об административном правонарушении, свое решение оформляет в виде постановления (приложение 5).
Если будет установлено, что постановление вынесено должностным лицом, неправомочным решать это дело, то такое постановление отменяется и дело направляется на рассмотрение компетентного должностного лица.
7.8. Копия решения по жалобе или протесту на постановление по делу об административном правонарушении в течение трех дней направляется лицу, в отношении которого оно вынесено.
О результатах рассмотрения протеста сообщается прокурору.
7.9. Отмена постановления с закрытием дела об административном правонарушении влечет за собой возврат взысканных денежных сумм.
7.10. Решение по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении может быть опротестовано прокурором.
8. Исполнение постановления о наложении административного взыскания в виде штрафа
8.1. Постановление о наложении административного взыскания обязательно для исполнения.
8.2. Постановление о наложении административного взыскания подлежит исполнению с момента его вынесения.
При обжаловании или опротестовать постановления о наложении административного взыскания постановление подлежит исполнению после оставления жалобы или протеста без удовлетворения.
Постановление о наложении административного взыскания в виде штрафа подлежит принудительному исполнению по истечении срока, установленного абзацем первым пункта 8.9 настоящего Положения.
Постановление о наложении административного взыскания в виде штрафа обращается к исполнению лицом, которое вынесло постановление.
8.3. Постановление о наложении административного взыскания выполняется уполномоченным на то органом в порядке, установленном действующим законодательством.
В случае вынесения нескольких постановлений о наложении административных взысканий в отношении одного лица каждое постановление выполняется отдельно.
8А Отсрочка исполнения постановления о наложении административного взыскания в виде штрафа осуществляется в порядке, установленном законом.
8.5. При наличии обстоятельств, указанных в подпунктах "в", "г" и "е" пункта 3.4 настоящего Положения, должностное лицо, которое вынесло постановление о наложении административного взыскания, прекращает ее выполнение, о чем делает запись в этом постановлении со ссылкой на соответствующий документ (указываются название, реквизиты документа и орган, который его выдал).
8.6. Не подлежит исполнению постановление о наложении административного взыскания, если оно не было обращено к исполнению в течение трех месяцев со дня вынесения. В случае
приостановление исполнения постановления в соответствии с пунктом 7.5 настоящего Положения течение срока давности приостанавливается до рассмотрения жалобы или протеста.
8.7. Вопросы, связанные с исполнением постановления о наложении административного взыскания, решаются должностным лицом, которое вынесло постановление.
8.8. Контроль за правильным и своевременным исполнением постановления о наложении административного взыскания осуществляется должностным лицом, которое вынесло постановление.
Контроль за своевременностью, правильностью, полнотой исполнения решений государственным исполнителем в случае обеспечения им принудительного исполнения постановления об административном правонарушении, вынесенного должностным лицом, осуществляется в соответствии с Законом Украины "О государственной исполнительной службе".
8.9. Штраф должен быть уплачен нарушителем не позднее чем через 15 дней со дня вручения ему постановления о наложении штрафа, а в случае обжалования или опротестования такого постановления - не позднее чем через 15 дней со дня уведомления об оставлении жалобы или протеста без удовлетворения.
Лицо, на которое наложен штраф за совершение административного правонарушения, платит его через банки Украины.
После перечисления суммы штрафа лицо, которое привлечено к административной ответственности, направляет должностному лицу, которое вынесло постановление о наложении административного взыскания в виде штрафа, копию квитанции или другого платежного документа о Его уплате для внесения в постановления записи о ее выполнении. Указанная копия подшивается в дело.
8.10. В случае неуплаты правонарушителем штрафа в установленный срок уполномоченное должностное лицо Национального банка или соответствующего территориального управления направляет постановление о наложении административного взыскания в виде штрафа для принудительного исполнения в отдел государственной исполнительной службы по месту жительства нарушителя, его работы или по местонахождению его имущества в порядке, установленном законом.
В порядке принудительного исполнения постановления о наложении административного взыскания в виде штрафа за совершение административного правонарушения с правонарушителя взимается:
двойной размер штрафа, определенного в соответствующей статье Кодекса, расходы на учет указанных правонарушений.
8.11. Постановление о наложении штрафа, по которому взыскание штрафа произведено полностью, с отметкой об исполнении возвращается должностному лицу, которое вынесло постановление.
9. Порядок оформления дела об административном правонарушении
9.1. Ведение дела об административном правонарушении обеспечивает должностное лицо, составившее протокол.
Производство по делу об административном правонарушении считается законченным после выполнения постановления о наложении штрафа, о чем должна быть сделана соответствующая
отметка в этом постановлении, или вынесения постановления о прекращении дела в случаях, установленных действующим законодательством.
9.2. Дело об административном правонарушении сброшюрованная, с описанием документов, что в ней есть (приложение 6), прошнуровывается, скрепляется гербовой печатью, удостоверяется подписью должностного лица, вынесшего постановление, и сдается на хранение в архив учреждения.
Дела об административных правонарушениях хранятся в архиве в установленном порядке в течение трех лет.