Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку рассматривает дела об административных правонарушениях, связанных с нарушением требований законодательства на рынке ценных бумаг (статьи 163,163, 163'', часть первая статьи 163/7, статьи 163 - 163/1, 18830 ).От имени Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку рассматривать дела об административных правонарушениях и налагать административные взыскания имеют пахал Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, члены Комиссии и уполномоченные Комиссией должностные лица.
Комментарий:
(1) Статья 244-17 КУАП устанавливает подведомственность дел об административных правонарушениях Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Согласно части первой Кочем токами статьи. Правила рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаге и и а применение санкций, утвержденных решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 декабря 2007 № 2272 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Украины 12 февраля 2008 за №? 120 / 14811) (Санкомисия по ценным бумагам и фондовому рынку рассматривает дела об административных правонарушениях, связанных с нарушением требований законодательства на желоб ценных бумаг (статьи 163, 163, 163, часть первая статьи 1637, статьи 163е - 163м, 1кН КУАП).
(2) Рассмотрение дел о правонарушениях осуществляется уполномоченными лицами Комиссии (далее - уполномоченные лица) в пределах предоставленных полномочий.
Административное взыскание на гражданина или должностное лицо может быть наложен не как через два месяца со дня совершения правонарушения, а при длящемся правонарушении - два месяца со дня его обнаружения.
Дела о правонарушениях рассматриваются в соответствии с полномочиями уполномоченных лиц центрального аппарата Комиссии или территориальных органов Комиссии, на подведомственной территории которых были выявлены нарушения или находится лицо, в отношении которого возбуждено дело о правонарушении. Дела об административных правонарушениях рассматриваются центральным аппаратом Комиссии или территориальными органами Комиссии в соответствии с законодательством.
Если правонарушение совершено совместными действиями нескольких лиц, то дела о правонарушениях в отношении этих лиц передаются одной уполномоченному лицу, рассматривает их одновременно. Если правонарушение совершено обособленным подразделением юридического лица (филиалом, представительством и т.п.), то дело о правонарушении в отношении юридического лица рассматривается уполномоченными лицами центрального аппарата Комиссии или территориальных органов Комиссии по местонахождению обособленного подразделения.
(3) Дела о правонарушениях в отношении юридических лиц в пределах предоставленных полномочий рассматриваются уполномоченными лицами:
Председателем Комиссии;
членами Комиссии:
начальниками территориальных органов Комиссии;
работниками центрального аппарата Комиссии по письменному поручению Председателя или членов Комиссии;
работниками территориальных органов Комиссии по письменному поручению начальника соответствующего территориального органа Комиссии.
Дела об административных правонарушениях в пределах предоставленных полномочий рассматриваются уполномоченными лицами: председателем Комиссии; членами Комиссии;
начальниками территориальных органов Комиссии.
Председатели и члены Комиссии могут рассматривать дела о правонарушениях и применять к участникам рынка ценных бумаг санкции, предусмотренные в разделе ХУИИ Правил рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применения санкций. Начальник территориального органа Комиссии рассматривает дела о правонарушениях и применяет санкции к участникам рынка ценных бумаг, предусмотренных в подпунктах 1. 1 - 1.14, 1.18 пункта и раздела ХУИИ этих Правил, в санкции, предусмотренные подпунктами 1.15 - 1.17 и 1.19 пункта и раздела ХУИИ этих Правил, применяет в пределах полномочий, предоставленных Комиссией. Работники нейтрального аппарата Комиссии и территориального органа Комиссии рассматривают дела о правонарушении согласно письменного поручения и применяют санкции к участникам рынка пенных бумаг, предусмотренное в подпункте 1.13 пункта и раздела ХУИИ этих Правил.
(4) Дела об административных правонарушениях на рынке ценных бумаг в отношении юридических лиц.
Раздел III. Производство по делам о правонарушениях на рынке пенных бумаг в отношении юридических лиц
1. Дело о правонарушении может быть возбуждено только в том случае, если имеются достаточные данные, указывающие на наличие правонарушения.
2. Дело о правонарушении не может быть возбуждено, а возбужденное дело подлежит прекращению:
при отсутствии факта совершения правонарушения, и отсутствии состава правонарушения, если дело не подлежит рассмотрению Комиссией:
в случае окончания на дату рассмотрения дела о правонарушении сроков, предусмотренных законом;
наличие по тому же факту не отмененного постановления уполномоченного лица, решения суда;
в случае отмены государственной казни или признании банкротом юридического лица, в отношении которого возбуждено дело о правонарушении;
в случае отмены законодательного акта, ответственность за правонарушения.
При наличии по данному факту возбужденного дела о правонарушениях в отношении лица, привлекаемого к ответственности.
3. Уполномоченное лицо Комиссии рассматривает дело о правонарушении топким, решение по делу в точном соответствии с законодательством и оценки доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела.
4. Производство по делу о правонарушении приостанавливается в случаях:
пребывания на рассмотрении в Комиссии, в органах судебной власти или в других государственных органах другого дела, решение по которой будет значение при решении дела;
необходимости проведения экспертизы, дополнительной проверки или получения соответствующих заключений;
в случае отсутствия информации о местонахождении лица, в отношении которого возбуждено дело. О приостановлении производства по делу уполномоченным лицом постановление о приостановлении производства по делу о правонарушении на рынке ценных бумаг.
5. Производство по делу о правонарушении после выяснения обстоятельств, повлекших его остановке, о уполномоченное лицо постановление о подновления производства по делу о правонарушении на рынке пенных бумаг.
6. Постановление о прекращении производства по делу о правонарушении на рынке пенных бумаг, постановление о возобновлении производства по делу о правонарушении на рынке ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты их вынесении передачи лицу, в отношении которого возбуждено дело.
В случае приостановления производства по делу о правонарушении в связи и отсутствием информации о местонахождении лица, в отношении которого возбуждено дело о правонарушении, постановление о прекращении производства по делу о правонарушении на рынке пенных бумаг не предоставляется лицу, в отношении которого возбуждено дело, а постановлением о восстановлении производстве по делу о правонарушении на ринита ценных бумаг.
7. В случае приостановления производства по делу о правонарушении на основании пункта 4 настоящего раздела уполномоченным лицом материалы дела направляются уполномоченному лицу, ява составила акт о правонарушении на рынке пенных бумаг и которая должна обеспечить осуществление мероприятий, предусмотренных в постановлении о приостановлении производства по делу о правонарушении на рынке ценных бумаг.
8. Нарушении требований законодательства относительно производстве по делу о правонарушении является основанием для принятия решения Комиссии о направлении дела на новое рассмотрение.
Уполномоченное лицо Комиссии, которая получила решение Комиссии о направлении дела на новое рассмотрение, выносит постановление о рассмотрении дела о правонарушении на рынке ценных бумаг, которой назначает дату рассмотрения дела о правонарушении.
9. В вешалку выявлении описок (которые не влияют на суть правонарушения) в постановлении о возбуждении дела о правонарушении на рынке ценных бумаг, в акте о правонарушении на рынке ценных бумаг, постановлении, вынесенном по результатам рассмотрения дела, уполномоченное лицо, составившее акт или вынесла постановление по собственной инициативе или по ходатайству лица, в отношении которого составлен этот акт (вынесено это постановление), может принять решение об их исправлении.
Уполномоченное лицо выносит постановление об исправлении описок, не позднее трех рабочих дней с даты его вынесения направляется лицу, в отношении которого оно было вынесено.
Раздел IV. Возбуждение дела о правонарушении на рынке ценных бумаг в отношении юридических лиц
1. Уполномоченное лицо при выявлении правонарушения выносит постановление о возбуждении дела о правонарушении на рынке ценных бумаг.
Дело о правонарушении нарушается с даты вынесения постановления о возбуждении дела о правонарушении на рынке ценных бумаг.
Если после вынесения постановления о возбуждении дела о правонарушении на рынке ценных бумаг, но к моменту составления акта о правонарушении на рынке ценных бумаг выявлено основания, предусмотренные пунктом 2 раздел III настоящих Правил, то уполномоченное лицо выносит постановление о прекращении производства по делу.
В случае выявления правонарушения во время проведения проверки дело о правонарушении возбуждается не позднее пяти рабочих дней после подписания акта проверки.
В случае составления акта об отказе лицензиата в проведении проверки постановление о возбуждении дела о правонарушении на рынке ценных бумаг, акт о правонарушении на рынке ценных бумаг выносятся в день составления акта об отказе лицензиата в проведении проверю).
В случае возбуждения дела о правонарушениях в отношении отсутствия лицензиата по местонахождению постановление о возбуждении дела о правонарушении на рынке ценных бумаг, акт о правонарушении на рынке ценных бумаг выносятся одновременно.
2. Уполномоченным лицом о совершении правонарушения составляется акт о правонарушении на рынке ценных бумаг.
Акт о правонарушении на рынке ценных бумаг составляется и подписывается не позднее 15 рабочих дней с даты вынесения постановления о возбуждении дела о правонарушении на рынке ценных бумаг.
3. Если совершено несколько преступлений, то дела о правонарушениях нарушаются, а акты о правонарушениях на рынке ценных бумаг состоят уполномоченным лицом отдельно по каждому участнику рынка ценных бумаг, вида его деятельности на рынке ценных бумаг и / или вида санкции, предусмотренной за каждое правонарушение.
4. Акты о правонарушении на рынке ценных бумаг в пределах предоставленных полномочий имеют право составлять:
Председатель Комиссии, члены Комиссии, директора департаментов, начальники управлений, начальники отделов, другие работники центрального аппарата Комиссии, начальники территориальных органов Комиссии, их заместители, начальники отделов, другие работники территориальных органов Комиссии.
5. Акт о правонарушении на рынке ценных бумаг должен содержать: номер, дату, место его составления; должность, фамилия, имя, отчество лица, составившего акт о правонарушении на рынке ценных бумаг (в случае предоставления полномочий по доверенности - реквизиты доверенности) ; полное наименование юридического лица, местонахождение, код ЕГРПОУ, банковские реквизиты, средства связи, изложение обстоятельств правонарушения; ссылки на нормативно-правовой акт, нормы которого нарушены, сведения о наличии повторного совершения правонарушения лицом, в отношении которого составлен акт о правонарушении на рынке ценных бумаг, другие сведения, необходимые для разрешения дела о правонарушении.
Объяснения лица, в отношении которого составлен акт о правонарушении на рынке ценных бумаг, с составной частью акта о правонарушении на рынке ценных бумаг и присоединяются к нему в виде приложения.
Акт о правонарушении на рынке ценных бумаг подписывается лицом, его составившим, и руководителем или представителем юридического лица, в отношении которого он составлен.
В случае отказа руководителя или представителя юридического лица подписать акт о правонарушении на рынке ценных бумаг уполномоченным лицом на акте делается надпись об отказе.
6. Уполномоченное лицо до подписания акта о правонарушении на рынке ценных бумаг решает следующие вопросы:
необходимо ли истребования дополнительных материалов;
имеются ли основания, предусмотренные в пункте 2 раздел III настоящих Правил;
подлежат ли удовлетворению ходатайства лица, в отношении которого возбуждено дело о правонарушении.
7. По мотивированному письменному ходатайству руководителя или представителя лица, привлекаемого к ответственности, уполномоченное лицо к составлению акта о правонарушении на рынке ценных бумаг может принять решение о переносе даты подписания акта о правонарушении на рынке ценных бумаг в пределах срока, установленного абзацем вторым пункта 2 настоящего раздела .
О переносе даты подписания акта о правонарушении на рынке ценных бумаг лицо, которое привлекается к ответственности, сообщается письменно.
8. В случае неявки руководителя или представителя юридического лица, привлекаемого к ответственности, на подписание акта о правонарушении на рынке ценных бумаг акт составляется в тот же день, на который было вызвано лицо, о чем делается соответствующая надпись на акте о правонарушении на рынке ценных бумаг.
9. Один экземпляр акта о правонарушении на рынке ценных бумаг после подписания предоставится руководителю или представителю юридического лица, в отношении которого он составлен. В случае неявки руководителя или представителя юридического лица на подписание акта о правонарушении на рынке ценных бумаг один экземпляр акта не позднее следующего рабочего дня направляется лицу.
10. Акт о правонарушении на рынке ценных бумаг после его составления в течение трех рабочих дней вместе с объяснениями и другими документами дела направляются
уполномоченному лицу, правомочна рассматривать дело о правонарушении, при подготовке дела к рассмотрению.
11. При присутствии руководителя или представителя юридического лица и по его письменному ходатайству уполномоченное лицо, которому предоставлены полномочия рассматривать дело о правонарушении, может рассмотреть дело о правонарушении сразу после составления акта о правонарушении на рынке ценных бумаг.
Раздел V. Подготовка к рассмотрению дела о правонарушении на рынке ценных бумаг в отношении юридического лица
1. Уполномоченное лицо при подготовке дела о правонарушении к рассмотрению решает следующие вопросы:
принадлежит к ее компетенции рассмотрение данного дела;
истребованы необходимые дополнительные материалы;
имеются ли основания, предусмотренные в пункте 2 раздел III настоящих Правил;
подлежат ли удовлетворению ходатайства лиц, участвующих в рассмотрении дел.
2. Если уполномоченным лицом Комиссии при подготовке дела к рассмотрению будут установлены основания, предусмотренные в пункте 2 раздел III настоящих Правил, дело о правонарушении может быть закрыта до определения даты ее рассмотрения, о чем выносится соответствующее постановление, в течение трех рабочих дней с даты его вынесения направляется лицу, в отношении которого закрыто дело.
3. Если уполномоченное лицо Комиссии при подготовке дела о правонарушении к рассмотрению будут установлены основания, предусмотренные в пункте 4 раздел III настоящих Правил, производство по делу может быть приостановлено до установления обстоятельств, послуживших основанием для приостановления дела о правонарушении.
4. Уполномоченное лицо решает вопросы, предусмотренные в пункте 1 настоящего раздела, определяет дату рассмотрения дела о правонарушении и выносит постановление об этом, которую направляет лицу, в отношении которого возбуждено дело, не менее чем за пять рабочих дней до даты рассмотрения дела.
5. В случае необходимости уполномоченное лицо может истребовать дополнительные материалы, выводы, объяснения и другие доказательства, без которых невозможно принять решение по делу.
До рассмотрения дела о правонарушении могут привлекаться специалисты, эксперты, третьи лица, использоваться их письменные заключения и пояснения, касающиеся дела о правонарушении.
6. Уполномоченное лицо при условии присутствия руководителя или представителя юридического лица, привлекаемого к ответственности, и за ее мотивированным письменным ходатайством может принять решение о досрочном рассмотрение дела. Об этом делается отметка на постановлении о рассмотрении дела о правонарушении на рынке ценных бумаг, рядом с которой подписывается уполномоченное лицо, принявшее решение о досрочном рассмотрение дела и руководитель или представитель юридического лица, привлекаемого к ответственности, об ознакомлении с установленной датой рассмотрения дела.
Раздел VI. Рассмотрение дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг в отношении юридических лиц
1. Дело о правонарушении в отношении юридического лица рассматривается в присутствии руководителя и / или представителя юридического лица, привлекаемого к ответственности.
Полномочия представителя юридического лица, привлекаемого к ответственности, удостоверяются доверенностью, оригинал или копия которой приобщается к материалам дела.
В случае отсутствия руководителя или представителя юридического лица дело о правонарушении рассматривается при условии своевременного уведомления юридического лица о месте и времени рассмотрения дела в соответствии с требованиями пункта 4 раздела этих Правил.
2. Руководитель или представитель юридического лица имеет право: заслушанным, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства, обжаловать решение уполномоченного лица по делу.
Руководитель или представитель юридического лица, в отношении которого рассматривается дело о правонарушении, имеет право изъясняться на родном языке и пользоваться услугами переводчика, если не владеет языком, на котором ведется производство по делу.
Рассмотрение дела о правонарушении осуществляется на государственном языке.
3. В рассмотрении дела о правонарушении могут принимать участие работник уполномоченного подразделения центрального аппарата Комиссии (соответствующего подразделения территориального органа Комиссии) и работники структурных подразделений Комиссии (работники структурных подразделений территориального органа Комиссии).
Работник уполномоченного подразделения центрального аппарата Комиссии (соответствующего подразделения территориального органа Комиссии) оказывает правовую помощь в соблюдении процедуры производства по делу, участвует в исследовании доказательств, подает уполномоченному лицу свои предложения по поводу соблюдения законодательства при вынесении решения по делу о правонарушении.
Работник структурного подразделения участвует в исследовании доказательств, высказывает свои соображения, предоставляет дополнительные данные, необходимые для принятия решения, обеспечивает документальное оформление принятого решения и доводит до сведения о принятом решении заинтересованных лиц.
Раздел VII. Постановление по делу о правонарушении на рынке ценных бумаг в отношении юридических лиц
1. Рассмотрев дело о правонарушении, уполномоченное лицо принимает решение по делу. Решение уполномоченного лица по делу оформляется в виде постановления.
2. Постановление состоит из вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной частей.
Во вступительной части постановления указываются: номер постановления, дата и место рассмотрения дела, должность, фамилия, имя и отчество уполномоченного лица, вынесшего постановление; документ, на основании которого она действует, сведения о лице, в отношении которого рассматривается дело (полное наименование юридического лица, местонахождение, код ЕГРПОУ, банковские реквизиты, средства связи).
Описательная часть должна содержать изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела, и ссылки на нормативно-правовой акт, нормы которого нарушены.
В мотивировочной части приводятся ссылки на доказательства, подтверждающие факт правонарушения и вина юридического лица, или факты, указывающие на отсутствие правонарушения, ссылки на соответствующие нормы нормативно-правового акта, который предусматривает ответственность за данное правонарушение.
В резолютивной части должно быть указано принятое по делу о правонарушении решения.
Постановление по делу о правонарушении должно содержать указание о порядке и сроке его обжалования.
Постановление по делу о правонарушении подписывается уполномоченным лицом, рассмотрела дело, и скрепляется гербовой печатью.
3. По делу о правонарушении уполномоченное лицо принимает одно из следующих решений:
1) о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг;
2) о прекращении дела.
4. Постановление по делу о правонарушении объявляется по окончании рассмотрения дела о правонарушении.
Экземпляр постановления предоставляется лицу, в отношении которого оно вынесено (о чем делается соответствующая надпись на экземпляре постановления, остается в деле), или направляется по почте в течение трех рабочих дней с даты его вынесения.
5. Постановление о наложении санкции за правонарушение на рийку ценных бумаг в виде аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в силу в соответствии с законодательством.
6. О наложении штрафов на банки структурное подразделение Комиссии в трехдневный срок письменно информирует Национальный банк Украины.
7. В случае наложения санкции в виде приостановления на срок до одного года размещения (продажи) и обращения ценных бумаг того или иного эмитента структурное подразделение Комиссии направляет оригинал постановления профессиональному участнику рынка ценных бумаг, которым обеспечивается учет ценных бумаг этого эмитента.
8. Все дополнительные материалы, которые были предоставлены во время рассмотрения дела о правонарушении, приобщаются к делу.
9. Постановление по делу о правонарушении, вынесено в центральном аппарате Комиссии, вместе со всеми материалами дела в течение пяти рабочих дней подается уполномоченному подразделения центрального аппарата Комиссии для хранения, учета и контроля за выполнением решения о наложении санкции.
Контроль за выполнением решения о наложении санкций территориальным органом Комиссии осуществляет руководитель территориального органа.
Раздел VIII. Сроки рассмотрения спряв о правонарушениях в отношении юридических лиц
Уполномоченное лицо принимает решение о наложении штрафа в течение 10 рабочих дней после получения акта о правонарушении на рынке ценных бумаг и документов, касающихся дела.
Уполномоченное лицо принимает решение о наложении других санкций в течение 15 рабочих дней после получения акта о правонарушении на рынке ценных бумаг и документов, касающихся дела.
Раздел IX. Производство по делам об административных правонарушениях
1. Производство по делам об административных правонарушениях, рассмотрение дел об административных правонарушениях, порядок наложения административных взысканий и исполнения постановлений в соответствии с требованиями Кодекса Украины об административных правонарушениях.
2. Уполномоченное лицо Комиссии рассматривает дело о правонарушении и выносит решение по делу в соответствии с законодательством и оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела.
3. Дела о правонарушениях в отношении граждан или должностных лиц рассматриваются на основании протоколов об административном правонарушении.
4. Дело о правонарушении не может быть возбуждено, а возбужденное дело подлежит прекращению при наличии обстоятельств, предусмотренных статьей 247 Кодекса Украины об административных правонарушениях.
(5) Дела об административных правонарушениях на рынке ценных бумаг в отношении граждан и должностных лиц.
Раздел X. Возбуждение дела о правонарушениях в отношении граждан или должностных лиц
1. В случае выявления правонарушения со стороны гражданина или должностного лица уполномоченным лицом составляется протокол об административном правонарушении (далее - протокол).
2. Протоколы в пределах предоставленных полномочий имеют право составлять:
Председатель Комиссии и члены Комиссии, директора департаментов, начальники управлений, начальники отделов, другие работники центрального аппарата Комиссии, которым предоставлены соответствующие полномочия:
начальники территориальных органов Комиссии, их заместители, начальники отделов, другие работники территориальных органов Комиссии которым предоставлены соответствующие полномочия.
3. В протоколе об административном правонарушении указываются: дата и место его составления. должность, фамилия, имя, отчество лица, составившего протокол, сведения о лице, которое привлекается к административной ответственности (в случае ее обнаружения), место, время совершения и суть административного правонарушения; нормативный акт, предусматривающий ответственность за данное правонарушение , фамилии, адреса свидетелей и потерпевших, если они имеются; объяснение лица, привлекаемого к административной ответственности, другие сведения, необходимые для разрешения дела. Если правонарушением причинен материальный ущерб, об этом также указывается в протоколе.
Протокол подписывается лицом, его составившим, и лицом, которое привлекается к административной ответственности, при наличии свидетелей и потерпевших протокол может быть подписан также и этими лицами.
В случае отказа лица, привлекаемого к административной ответственности, от подписания протокола, в нем делается запись об этом. Лицо, привлекаемое к административной ответственности, масс право подать объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу, а также изложить мотивы своего отказа от его подписания.
При составлении протокола лицу, привлекаемому к административной ответственности, разъясняются его права и обязанности, предусмотренные статьей 268 настоящего Кодекса, о чем делается отметка в протоколе.
4. Протокол вместе с объяснением лица и документами, касающимися дела, направляются в течение 3 рабочих дней уполномоченному лицу для рассмотрения дела о правонарушении.
5. Уполномоченное лицо, правомочное рассматривать дело, при условии присутствия лица, привлекаемого к административной ответственности, и по его письменному ходатайству может рассмотреть дело о правонарушении сразу после составления протокола.
6. Постановление о рассмотрении дела о правонарушении направляется лицу, привлекаемому к административной ответственности, и заинтересованным лицам не менее за пять рабочих дней до даты рассмотрения дела уполномоченным лицом.
7. Уполномоченное лицо при подготовке к рассмотрению дела решает вопросы, предусмотренные в статье 278 Кодекса Украины об административных правонарушениях.
Раздел XI. Сроки рассмотрения дел об административных правонарушениях
Дело о правонарушении рассматривается в течение и 5 дней с даты получения уполномоченным лицом, правомочным рассматривать дело, протокола и других материалов дела.
Раздел XII. Рассмотрение дел об административных правонарушениях
1. Дело о правонарушении рассматривается в присутствии лица, привлекаемого к ответственности.
В случае отсутствия, лица, привлекаемого к ответственности, дело о правонарушении может быть рассмотрено лишь в случаях, когда имеются данные о своевременном его извещении о месте и времени рассмотрения дела и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела.
2. Если поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела, то уполномоченное лицо Комиссии в пределах срока, установленного разделом ХИ настоящих Правил, может принять решение о переносе рассмотрения дела. О переносе рассмотрения дела уполномоченным лицом выносится постановление, которое направляется лицу, в отношении которого возбуждено дело.
3. В рассмотрении дела о правонарушении могут принимать участие работник уполномоченного подразделения центрального аппарата Комиссии (работник соответствующего подразделения территориального органа Комиссии) и работник структурного подразделения Комиссии (территориального органа Комиссии).
Работник уполномоченного подразделения центрального аппарата Комиссии (соответствующего подразделения территориального органа Комиссии) оказывает правовую помощь в соблюдении процедуры производства по делу, участвует в исследовании доказательств, поругает уполномоченному лицу свои предложения по поводу соблюдения законодательства и вынесения решения.
Работник структурного подразделения участвует в исследовании доказательств, высказывает свои соображения, обеспечивает документальное оформление принятого решения и доводит до сведения о принятом решении заинтересованных лиц.
4. При наложении взыскания учитываются характер совершенного правонарушения, личность нарушителя, степень его вины, имущественное положение, а также обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность.
Обстоятельствами, смягчающими ответственность, признаются: чистосердечное раскаяние виновного;
совершения правонарушения при стечении тяжелых личных или семейных обстоятельств; совершения правонарушения беременной женщиной или женщиной, масс ребенка в возрасте до одного года.
Уполномоченное лицо, решающий дело об административном правонарушении, может признать смягчающими и другие обстоятельства.
Обстоятельствами, отягчающими ответственность, признаются: продолжение противоправного поведения;
повторное в течение года совершение однородного правонарушения, за которое должностное лицо уже подвергалось административному взысканию; совершение правонарушения лицом, ранее совершившим преступление.
5. При совершении одним лицом двух или более административных правонарушений административное взыскание налагается за каждое правонарушение в отдельности.
Раздел XIII. Постановление по делу об административном правонарушении
1. Рассмотрев дело о правонарушении, уполномоченное лицо принимает решение по делу.
Решение уполномоченного лица по делу оформляется в виде постановления.
Постановление должно содержать следующие реквизиты: номер постановления; лата и месте рассмотрения дела, должность, фамилия, имя, отчество уполномоченного лица, вынесшего постановление, сведения о лице, в отношении которого рассматривается дело, описание обстоятельств, установленных при рассмотрении дела, указание нормативно-правового акта, предусматривающего ответственность за это административное правонарушение, принятое по делу решение.
Постановление по делу должно содержать указание о порядке и сроке его обжалования.
Постановление по делу об административном правонарушении подписывается уполномоченным лицом, рассмотрела дело, и скрепляется гербовой печатью.
2. По делу об административном правонарушении уполномоченное лицо принимает одно из следующих решений:
а) о наложении административного взыскания;
б) о закрытии дела об административном правонарушении.
3. Постановление по делу объявляется немедленно по окончании рассмотрения дела.
Копия постановления вручается под расписку или в течение трех рабочих дней направляется почтой лицу, в отношении которого оно вынесено.
4. Все дополнительные материалы, которые были предоставлены во время рассмотрения, приобщаются к делу.
5. Постановление по делу о правонарушении, которое рассматривалось по месту нахождения центрального аппарата Комиссии, вместе со всеми материалами по делу в течение пяти рабочих дней отправится в уполномоченное подразделение центрального аппарата Комиссии для хранения, учета и контроля за выполнением решения о наложении санкции.
Колея постановления по делу о правонарушении, которое рассматривалось по месту нахождения территориального органа Комиссии, в течение пяти рабочих дней направляется в уполномоченный подразделения центрального аппарата Комиссии для учета.
Контроль за выполнением решения о наложении санкций территориальным органом Комиссии осуществляет руководитель территориального органа.
Раздел XIV. Распоряжение об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах
1. Распоряжение об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах (далее - распоряжение об устранении нарушений) выносится уполномоченным лицом по результатам рассмотрения дела о правонарушении одновременно с постановлением о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг в случае, если на момент рассмотрения дела нарушения не устранены.
2. Распоряжение об устранении нарушений может быть вынесено независимо от возбуждения дела о правонарушении на рынке ценных бумаг.
3. Распоряжение об устранении нарушений могут выносить Председатель Комиссии, члены Комиссии, начальники территориальных органов, а также работники Комиссии и ее территориальных органов в соответствии с предоставленными им полномочиями.
4. Распоряжение об устранении нарушений налаеться лицу, в отношении которого оно вынесено (о чем делается соответствующая надпись на экземпляре распоряжения, остается в деле), или направляется по почте в течение трех рабочих дней с даты его вынесения.
5. Распоряжение об устранении нарушений должно содержать: номер, дату, место вынесения; должность, фамилия, имя и отчество уполномоченного лица, вынесла предписание;
сведения о лице, в отношении которого выносится распоряжение: изложение обстоятельств дела; ссылки на нормативно-правовой акт, нормы которого нарушены; ссылка на законодательный акт, предусматривающий возможность вынесения такого распоряжения, срок устранения нарушений законодательства о ценных бумагах, срок сообщение уполномоченного лица об устранении нарушений.
Распоряжение об устранении нарушений подписывается уполномоченным лицом, его вынесла, и скрепляется гербовой печатью.
6. Уполномоченным лицом, вынесла предписание об устранении нарушений, до момента истечения срока исполнения предписания об устранении нарушений по письменному ходатайству нарушителя может быть принято решение о продлении срока выполнения этого распоряжения, которое оформляется новым распоряжением об устранении нарушений и в течение трех рабочих дней направляется лицу, в отношении которого оно вынесено.
7. К моменту истечения срока исполнения предписания об устранении нарушений такое распоряжение может быть пересмотрено уполномоченным лицом, которой оно вынесено, по ходатайству нарушителя или по собственной инициативе. По результатам пересмотра распоряжения об устранении нарушений уполномоченное лицо принимает решение об отмене распоряжения или оставление его без изменений.
Решение об отмене распоряжения об устранении нарушений оформляется распоряжением об отмене распоряжения об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах, которое в течение трех рабочих дней направляется лицу, в отношении которого оно вынесено.
О результатах пересмотра распоряжения об устранении нарушений сообщается лицу, в отношении которого вынесено распоряжение.
В случае возврата распоряжения об устранении нарушений до или после срока, установленного для исполнения этого распоряжения, с отметками почты "организация не значится", "предприятие выбыло" и т.п. уполномоченное лицо Комиссии, которая вынесла это распоряжение, должна отменить его в связи с его возвращением.
8. Контроль за выполнением распоряжения об устранении нарушений осуществляет структурное подразделение Комиссии или структурное подразделение территориального органа Комиссии, о чем указывается в этом распоряжении.
9. В случае уклонения от исполнения или несвоевременного исполнения предписания об устранении нарушений уполномоченное лицо применяет соответствующую санкцию и в случае необходимости выносит новое распоряжение.
10. Распоряжение об устранении нарушений может быть обжаловано в суд в порядке, установленном законодательством.
Раздел XV. Обжалование постановления по делам о правонарушениях в отношении юридических лиц, граждан или должностных лиц
1. Обжалование постановления о наложении административного взыскания осуществляется в соответствии с главой 24 Кодекса Украины об административных правонарушениях.
2. Постановление о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг в отношении юридического лица может быть обжаловано в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку лицом, в отношении которого оно вынесено, в течение десяти дней с даты вынесения постановления. В случае пропуска указанного срока по уважительным причинам этот срок может быть продлен уполномоченным лицом, которому вынесено постановление (уполномоченными лицами, которым вынесено постановление), по ходатайству лица, в отношении которого вынесено постановление о наложении санкции.
3. Жалоба на постановление о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг должна содержать: исходящий номер жалобы и дату отправления, фамилию, имя, отчество и занимаемую должность уполномоченного лица, на постановление которого подается жалоба; дату и номер оспариваемого постановления, наименование лица , подающего жалобу; основания, из которых обжалуются постановление, со ссылкой на нормативно-правовой акт и материалы дела, перечень документов, прилагаемых к жалобе; подпись руководителя и печать юридического лица.
4. Жалоба, которая не соответствует требованиям пункта 2 и / или пункта 3 настоящего раздела к рассмотрению не принимается, о чем жалобщик сообщается письмом за подписью уполномоченного лица, которому вынесено постановление (уполномоченных лиц, которым вынесены постановления).
В случае принятия к рассмотрению жалобы, которая не соответствовала требованиям пункта 3 настоящего раздела, жалоба, подана повторно с нарушением требований пункта 2 настоящего раздела, к рассмотрению не принимается, о чем письменно сообщается оспаривающих.
5. Подача в установленный срок жалобы не приостанавливает исполнение постановления о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг.
6. Жалобы на постановления о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг рассматриваются:
на постановление, вынесенное руководителем территориального органа Комиссии, работником центрального аппарата Комиссии и территориального органа Комиссии членом Комиссии, Председателем Комиссии. Комиссией;
на постановление, вынесенное членом Комиссии, Председателем Комиссии или вынесенное коллегиального тремя членами Комиссии - Комиссией.
Рассмотрение жалобы членами Комиссии, Председателем Комиссии, Комиссией осуществляется по представлению уполномоченного подразделения центрального аппарата Комиссии.
Уполномоченное подразделение центрального аппарата Комиссии готовит и представляет Комиссии, Председателю Комиссии, членам Комиссии заключения по сути жалобы.
7. Рассмотрение жалобы на постановление, вынесенное в отношении юридического лица, осуществляется в трехмесячный срок с даты его поступления.
8. При рассмотрении жалобы принимается одно из следующих решений: оставить постановление без изменений, а жалобу - без удовлетворения; отменить постановление и направить дело на новое рассмотрение; отменить постановление и прекратить дело;
изменить постановление полностью или частично, но таким образом, чтобы конфискация не была усилена.
9. Если будет установлено, что постановление вынесено уполномоченным лицом неправомочным решать это дело, то такое постановление отменяется и дело направляется на рассмотрение другому уполномоченному лицу.
10. Копия решения по жалобе в течение десяти рабочих дней направляется лицу, в отношении которого решение принято, и уполномоченному лицу, которому вынесено обжалуемое постановление.
11. Постановление по делу о правонарушении, а также решение Комиссии по жалобе на постановление могут быть обжалованы в суд в порядке и сроки, установленные законодательством.
12. Рассмотрение жалобы на постановление о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг не осуществляется, если есть официальные данные о том, что в производстве суда находится дело, возбужденное по данному факту, или в случае, если судом уже принято решение по данному факту.
Раздел XVI. Пересмотр постановления о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг в отношении юридического лица по вновь открывшимся обстоятельствам
1. Постановление по делу может быть пересмотрена уполномоченным лицом, которой оно вынесено, в связи с вновь открывшимися обстоятельствами.
Вновь открывшиеся обстоятельства - это существенные обстоятельства, которые не были и не могли быть известны уполномоченному лицу на время рассмотрения дела о правонарушении.
2. Постановление по делу может быть пересмотрено по заявлению лица, в которой применена санкция, по инициативе уполномоченного лица, которому вынесено постановление, по представлению структурного подразделения центрального аппарата Комиссии (структурного подразделения территориального органа Комиссии).
3. Заявление о пересмотре дела по вновь открывшимся обстоятельствам подается не позднее двух месяцев с даты установления обстоятельств, послуживших основанием для пересмотра постановления.
Структурное подразделение центрального аппарата Комиссии (структурное подразделение территориального органа Комиссии) предоставляет представление о пересмотре постановления по вновь открывшимся обстоятельствам не позднее чем через 30 дней после установления вновь открывшихся обстоятельств, но не позднее чем через год после вынесения постановления.
4. Уполномоченное лицо проверяет обоснованность заявления или представления. По результатам проверки выносится постановление о пересмотре дела по вновь открывшимся обстоятельствам или об отклонении пересмотра по вновь открывшимся обстоятельствам. Просмотр осуществляется в порядке, установленном разделом VI настоящих Правил.
5. Пересмотр постановления по вновь открывшимся обстоятельствам не осуществляется, если есть официальные данные о том, что в производстве суда имеется дело или есть решение суда по данному факту.
(6) Глава XVII. Санкции, применяемые за правонарушения на рынке ценных бумаг
1. За правонарушения на рынке ценных бумаг к юридическим лицам применяются следующие финансовые и другие санкции:
1.1. размещение ценных бумаг без регистрации их выпуска в установленном законом порядке-
в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере до ста пятидесяти процентов прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;
1.2. осуществление деятельности на рынке ценных бумаг без специального разрешения (лицензии), если законом предусмотрено получение специального разрешения (лицензии) для осуществления такой деятельности, - в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
1.3. непредоставление инвестору в ценные бумаги (в том числе акционеру) на его письменный запрос информации о деятельности эмитента в пределах, предусмотренных законом, или предоставление ему недостоверной информации - в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан. За те же действия, совершенные повторно в течение года, - в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
1.4. несвоевременное предоставление информации инвесторам в ценные бумаги на их письменный запрос - в размере до ста необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, -
в размере от ста до пятисот необлагаемых минимумов доходов граждан;] .5. неопубликования, опубликование не в полном объеме информации и / или опубликование недостоверной информации - в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан. За те же действия, совершенные повторно в течение года, - в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
1.6. Неразмещение размещение не в полном объеме информации и / или размещение недостоверной информации в общедоступной информационной базе данных Комиссии о рынке ценных бумаг - в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан. За те же действия, совершенные повторно в течение года, - в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
1.7. непредставление, представление не в полном объеме информации и / или представление недостоверной информации в Комиссию - в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан. За те же действия, совершенные повторно в течение года, - в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
1.8. невыполнение или несвоевременное выполнение решений Комиссии или распоряжений, постановлений или решений уполномоченных лиц Комиссии по устранению нарушений законодательства на рынке ценных бумаг в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан. За те же действия, совершенные повторно в течение года, - в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
1.9. нарушение эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг, что привело к потере системы реестра (ее части), а также уклонение от внесения изменений или внесение заведомо недостоверных изменений в систему реестра или в систему депозитарного учета - в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
1.10. нарушение эмитентом порядка принятия решения о передаче ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и / или порядка передачи ведения реестра владельцев именных ценных бумаг - в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан с приостановлением перерегистрации прав собственности на ценные бумаги такого эмитента;
1.11 умышленные действия, имеющие признаки манипулирования на фондовом рынке, определенные Законом Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", - в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере до ста пятидесяти процентов прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;
1.12 умышленное незаконное разглашение, передачу или предоставление доступа к инсайдерской информации (кроме раскрытия инсайдерской информации в рамках выполнения профессиональных, трудовых или служебных обязанностей и в других случаях, предусмотренных законом), а так же предоставление с использованием такой информации рекомендаций по приобретению или отчуждению ценных бумаг или производных (деривативов), а также совершение с использованием инсайдерской информации в свою пользу или в пользу других лиц сделок. направленных на приобретение или отчуждение ценных бумаг или производных (деривативов), которых касается инсайдерская информация, - в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере до ста пятидесяти процентов прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий.
За те же действия, совершенные повторно в течение года, - в размере от пятидесяти до ста тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере от ста пятидесяти до трехсот процентов к прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;
1.13. предупреждение - за нарушение требований законодательства о ценных бумагах, в том числе нормативно-правовых актов Комиссии;
1.14. остановки на срок до одного года размещения (продажи) и обращения ценных бумаг того или иного эмитента - за нарушение требований законодательства о ценных бумагах, в том числе нормативно-правовых актов Комиссии;
1.15. остановки на срок до одного года действия лицензии, выданной Комиссией, - за нарушение требований законодательства о ценных бумагах, в том числе нормативно-правовых актов Комиссии;
1.16. аннулирования действия лицензии, выданной Комиссией, - за нарушение требований законодательства о ценных бумагах, в том числе нормативно-правовых актов Комиссии;
1.17. остановки торговли на фондовой бирже - за нарушение требований законодательства о ценных бумагах, устава и правил фондовой биржи до устранения таких нарушений;
1.18. приостановлении или прекращении допуска ценных бумаг на фондовой бирже или торговли ими на любой фондовой бирже, приостановления клиринга и заключения договоров купли - продажи ценных бумаг на определенный срок - за нарушение требований законодательства о ценных бумагах, в том числе нормативно-правовых актов Комиссии, для защиты государства, инвесторов;
1.19. аннулирования свидетельства о регистрации объединения как саморегулирующей организации фондового рынка, выданное такому объединению, - за правонарушения, указанные в статье 11 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине".
2. За административные правонарушения, связанные с нарушением требований законодательства на рынке ценных бумаг, административные взыскания налагаются в соответствии с Кодексом Украины об административных правонарушениях.
Раздел XVIII. Исполнение постановлений о наложении санкций за правонарушения па рынке ценных бумаг
1. Физические лица уплачивают штрафы в соответствии с Кодексом Украины об административных правонарушениях.
2. Штраф должен быть уплачен юридическим лицом не позднее чем через 15 дней с даты получения им постановления.
3. Юридические лица уплачивают штрафы путем перечисления средств в Государственный бюджет.
4. Документ, подтверждающий уплату штрафа, в течение пяти рабочих дней направляется в уполномоченный подразделения центрального аппарата Комиссии (соответствующего подразделения территориального органа Комиссии).
5. В случае неуплаты штрафа юридическим лицом в срок, установленный пунктом 2 настоящего раздела, штраф взыскивается в судебном порядке.